COVID-19: Cómo Mitigar el Fraude en las Compras de Suministros de Material Médico

En las últimas semanas, varios Gobiernos europeos han gastado millones de euros en compras de suministros de materiales médicos para combatir el coronavirus que han resultado ser defectuosos. Desafortunadamente, proveedores e intermediarios deshonestos están aprovechando la pandemia para estafar a compradores de materiales de alta necesidad. Gobiernos y empresas privadas pueden minimizar el riesgo de fraude aplicando medidas de diligencia debida de proveedores e intermediarios antes de cerrar acuerdos de compra.

Ausencia de Diligencia Debida: Oportunidad Para Vendedores e Intermediarios sin Escrúpulos

Varios medios de prensa europeos han publicado artículos sobre la llegada a sus respectivos países de envíos de mascarillas y test kits que resultaron no ser efectivos para combatir el COVID-19. En las siguientes líneas hemos resumido algunos ejemplos que ponen de manifiesto las graves consecuencias de eludir la diligencia debida de proveedores debido a la necesidad urgente de material.

A finales de marzo, en el punto álgido de la crisis del coronavirus en España, salió a la luz que la empresa china Shenzhen Bioeasy Biotechnology Co. Ltd. (“Bioeasy”) había vendido 659.000 test kits de baja calidad al Gobierno español por 17 millones de euros (~19,89 millones de dólares).¹ Varios medios de prensa españoles indicaron que los test tenían un ratio de sensibilidad del 30%, muy por debajo del 80% considerado estándar para diagnosticar correctamente casos positivos. La Sociedad Española de Enfermedades Infecciosas y Microbiología Clínica recomendó no usar los test de Bioeasy.² El Gobierno español devolvió a la compañía los envíos recibidos hasta la fecha y pidió la cancelación del resto. Bioeasy se comprometió a sustituir los test defectuosos con otros que utilizaban un método distinto.³ Sin embargo, éstos también resultaron ser de baja calidad. En consecuencia, el Gobierno español puso fin al acuerdo con Bioeasy.⁴ La compañía accedió a reembolsar 6,99 millones de euros (~7,65 millones de dólares) al Gobierno español en concepto de pagos hasta el momento.⁵

El Confidencial, un periódico digital español de negocios, indicó que no se sometió a Bioeasy a un proceso de diligencia debida. La aplicación de medidas de verificación básicas habría desvelado varias razones para dudar de la fiabilidad de la compañía y sus productos. Por ejemplo, una búsqueda en internet habría revelado que, a finales de 2019, circularon en un portal chino comentarios sobre la posibilidad de que Bioeasy hubiera maquillado sus estados financieros antes de su colocación en La Bolsa de Shenzhen.⁶ Medidas de verificación básicas también habrían revelado que los test kits de Bioeasy no estaban homologados por la Administración Nacional de Productos Médicos de China, y la compañía no estaba incluida en la lista de proveedores de materiales médicos para el coronavirus de la Cámara de Comercio de China, tal y como anunció la Embajada de China en España.^7,8

Medios de prensa españoles también reportaron que individuos previamente condenados por estafa y otros delitos han actuado como intermediarios en las compras de materiales médicos contra el COVID-19. El 13 de abril de 2020, El Confidencial indicó que FCS Select Products, S.L. (“FCS”), una compañía española con una sucursal en Guangzhou, China, había negociado la compra de 10 millones de mascarillas médicas a un proveedor chino (precio no especificado). Una verificación básica habría revelado que uno de los administradores de FCS fue condenado a más de 10 meses de prisión y a pagar una multa de más de 66.980 euros (~73.282 dólares) por estafa agravada.⁹ El administrador único de Orchards Investment, S.L., otra compañía española que negoció la compra de 100,000 mascarillas por 235.950 euros (~258.151 dólares), también tiene antecedentes criminales por estafa y blanqueo de capitales, entre otros delitos. En este caso, el acuerdo para comprar las mascarillas no se cerró porque las autoridades españolas se negaron a pagar el adelanto del 50% del valor de la compra exigido por el proveedor chino, según El Independiente, un diario digital español especializado en materias políticas y económicas.¹⁰

En el resto de Europa hay también numerosos ejemplos de las devastadoras consecuencias de pasar por alto la diligencia debida de proveedores por las necesidades urgentes de material. El 1 de abril de 2020, Fortune reveló que intermediarios locales cuya identidad no había sido desvelada habían vendido al Gobierno de Eslovaquia test kits contra el COVID-19 valorados en 16 millones de dólares que no detectaban la infección en pacientes en la fase inicial de la enfermedad.¹¹ El 31 de marzo de 2020, De Tijd, un periódico belga de negocios, indicó que un proveedor chino había vendido al Gobierno belga 100.000 mascarillas defectuosas por un precio no divulgado. La investigación de las autoridades belgas reveló que las mascarillas eran para uso industrial, no médico, y que procedían de Colombia en vez de China.^12,13 El 29 de marzo de 2020, Deutsche Weller, un medio alemán, indicó que un proveedor chino había vendido al Gobierno de los Países Bajos 1,3 millones de mascarillas de baja calidad (precio no revelado).¹⁴

Diligencia Debida de la Cadena de Suministros Médicos Contra el COVID-19: Recomendaciones Básicas

En los próximos meses, es probable que la demanda de suministros de material médico para hacer frente al coronavirus se mantenga elevada. Por lo tanto, no faltarán individuos sin escrúpulos que intenten aprovecharse de compradores con necesidades urgentes de material. A continuación describimos algunos pasos a seguir para verificar la fiabilidad de un comprador o intermediario:

Verifique Del Estado Operativo Y Credenciales Del Proveedor O Intermediario

Consulte la página web del registro mercantil de la autoridad competente para corroborar información presentada por el proveedor sobre su estructura corporativa y equipo directivo, entre otros datos. Verifique que el proveedor cuenta con las licencias y homologaciones requeridas por las autoridades competentes. Un proceso de diligencia debida también puede servir para verificar la experiencia profesional y las credenciales de los miembros del equipo directivo del proveedor.

Evalúe La Reputación Del Proveedor O Intermediario

Verifique que el proveedor o intermediario es quien dice ser y tiene la capacidad de cumplir con los compromisos adquiridos. Una simple búsqueda en internet puede revelar problemas operacionales o financieros del proveedor, y su participación en actividades ilegales, tales como estafa o apropiación indebida.

Consulte Bases De Datos De Sanciones Y Cumplimiento

Esto permitirá minimizar el riesgo de hacer negocios con terceros acusados de actividades ilegales o sujetos a sanciones internacionales. Es probable que muchos criminales aprovechen la actual pandemia para encontrar víctimas a las que estafar, tal y como ha ocurrido en otras épocas de crisis.


Estos pasos son solo algunos ejemplos de medidas para prevenir y mitigar el riesgo de fraude en las compras de suministros para combatir el COVID-19, y proteger la salud y el bienestar de sus comunidades. Kroll, una división de Duff & Phelps, puede proporcionar ayuda a sus clientes para las necesidades de diligencia debida de la cadena de suministro. Para más información sobre nuestros servicios de diligencia debida de terceros, no dude en ponerse en contacto con nosotros.

Fuentes
¹ https://www.elconfidencial.com/espana/2020-04-21/sanidad-contrato-test-defectuosos-interpharma-proveedor-de-confianza_2560192/ 
² https://elpais.com/sociedad/2020-03-25/los-test-rapidos-de-coronavirus-comprados-en-china-no-funcionan.html 
³ https://elpais.com/sociedad/2020-03-27/la-empresa-china-cambiara-los-340000-test-defectuosos-por-otro-modelo-de-prueba-rapida.html 
⁴ https://elpais.com/sociedad/2020-04-20/el-gobierno-trata-de-recuperar-el-dinero-de-los-test-defectuosos-tras-comprobar-que-el-reemplazo-tampoco-funciona.html 
⁵ https://www.elconfidencial.com/espana/2020-04-21/sanidad-contrato-test-defectuosos-interpharma-proveedor-de-confianza_2560192/ 
⁶ https://www.elconfidencial.com/espana/2020-03-26/tests-rapidos-fallidos-compra-comisionista_2520536/  
⁷ Ibid
⁸ https://twitter.com/ChinaEmbEsp?ref_src=twsrc%5Etfw%7Ctwcamp%5Etweetembed%7Ctwterm%5E1243127815316398085&ref_url=https%3A%2F%2Fwww.elconfidencial.com%2Fespana%2F2020-03-26%2Ftests-rapidos-fallidos-compra-comisionista_2520536%2F
⁹ https://www.elconfidencial.com/espana/2020-04-13/coronavirus-espana-gobierno-compra-mascarillas-china-espanola-condenada-estafa_2545247/ 
¹⁰ https://www.elindependiente.com/politica/2020/04/20/mascarillas-bajo-sospecha-los-dudosos-intermediarios-en-la-compra-de-material-sanitario/ 
¹¹ https://fortune.com/2020/04/01/europe-china-coronavirus-testing-help-regret/ 
¹² https://www.tijd.be/dossiers/coronavirus/vlaamse-bestelling-van-100-000-mondmaskers-onbruikbaar/10217806.html 
¹³ https://www.semana.com/mundo/articulo/cargamento-de-tapabocas-defectuosos-llega-a-belgica-desde-colombia/660387 
¹⁴ https://www.dw.com/en/coronavirus-netherlands-recalls-defective-masks-bought-from-china/a-52949216